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职业资格2020期货从业人员资格精选每日一练(12月08日)

来源: 不凡考网    发布:2020-12-08     [手机版]    
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1. [单选题]期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起( )个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 7


2. [单选题]期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A. 3
B. 5
C. 7
D. 10


3. [多选题]该期货公司申请停业时,应当向证监会提交以下( )材料。

A. 停业申请书(letter of application)
B. 处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告
C. 停业决议文件
D. 期货业协会规定的其他材料


4. [单选题]依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司申请设立营业部,申请日前( )应当符合期货公司风险监管指标标准。

A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月


5. [多选题]期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A. 占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营
B. 股东未按照出资比例行使表决权
C. 报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
D. 直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理(company s management)活动


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