1. [单选题]公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（ ）日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。
A. 20
B. 10
C. 15
D. 20
2. [多选题]现在人们所说的道一琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有（ ）。
A. 工业股价平均数
B. 商业股价平均数
C. 运输业股价平均数
D. 公用事业股价平均数
3. [多选题]证券技术分析方法的要素包括（ ）。
A. 证券的市场价格
B. 证券的交易量
C. 证券市场价格(stock market price)的波动幅度
D. 证券市场的交易制度
4. [单选题]不属于建构模块工具的是（ ）。
A. 金融远期合约
B. 金融期权
C. 金融期货
D. 结构化金融衍生工具
5. [多选题]对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定(related regulations)，分别独立进行（ ）。
A. 账簿设置
B. 账套管理
C. 账务处理
D. 基金净值计算
6. [多选题]根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象包括符合中国证监会规定条件的（ ）。
A. 证券投资基金管理公司、证券公司
B. 个人投资者
C. 信托投资公司、财务公司
D. 保险机构投资者(insurance institutional investors)和合格境外机构投资者（QFII）
7. [多选题]上市公司增发申请文件中，( )应在指定报刊披露。
A. 法律意见书
B. 发行公告
C. 招股说明书
D. 主承销商(managing underwriter)的推荐函
8. [多选题]优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有（ ）。
A. 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B. 优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C. 对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小
D. 在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
9. [多选题]有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，（ ）。
A. 如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%(含50%)，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股
B. 若进入股份公司的净资产低于50%(不含50%)，则其净资产折成的股份界定为国有法人股
C. 如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%(不含50%)，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国有法人股
D. 若进入股份公司的净资产低于50%(含50%)，则其净资产折成的股份界定为国家股
10. [多选题]下列说法正确的是（ ）。
A. 将债券的未来投资收益折算成现值，使之成为购买价格或初始投资额的贴现率是债券的内部到期收益率
B. 将债券的未来投资收益折算成现值，使之成为购买价格或初始投资额的贴现率是债券的必要收益率
C. 可转换证券的转换价值是指该可转换证券的市场价格
D. 可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值
