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财会2020基金从业资格证考试考试试题(9AH)

来源: 不凡考网    发布:2020-12-14     [手机版]    
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1. [多选题]基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督,不包括( )。

A. 投资管理
B. 销售服务
C. 信息传输
D. 资金归集


2. [多选题]根据《关于保本基金的指导意见》,目前我国保本基金的保本保障机制不包括( )。

A. 基金管理人对投资者的投资本金承担保本清偿义务,管理人净资产不足以清偿时,余额部分由基金托管人(fund trustee)负责清偿
B. 基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同,约定由基金管理人向保本义务人支付费用,保本基金到期出现亏损时,保本义务人负责向投资者偿付相应损失
C. 经中国证监会(china securities regulatory commission)认可的其他保本保障机制
D. 由基金管理人对投资者的投资本金承担保本清偿义务,同时,基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同,约定由担保人和基金管理人承担连带责任


3. [多选题]美国证监会要求投资公司的招募说明书分为( )。

A. 招募说明书主体部分
B. 附加信息说明
C. 基本信息
D. 细节


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