
【名词&注释】
专业性(professional trait)、道德规范(moral norm)、规范性、执行情况(implement situation)、规章制度、董事会(board of directors)、银行间债券市场(inter-bank bond market)、交易中心(central exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、中国证券(china ' s securities)
[多选题]基金管理公司督察长的权利和职责不包括( )
A. 人事权利
B. 列席公司相关会议
C. 调阅公司相关档案
D. 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能
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举一反三:
[多选题]基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )
A. 《中华人民共和国证券投资基金法》
B. 中国证监会(china securities regulatory commission)制定的《证券投资基金销售管理办法》
C. 中国证券(china s securities)投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》
D. 基金从业人员所在机构的内部规章制度
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多选题]基金客户服务具有的特点不包括( )。
A. 专业性
B. 规范性
C. 公平性
D. 持续性
[单选题]下列系统中,在银行间债券市场(inter-bank bond market)中办理债券结算的是()。
A. 中债综合业务平合
B. 中国外汇交易中心(central exchange)本币交易平合
C. 中国现代化支付系统
D. 交易所大宗交易平合
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