
【名词&注释】
基金项目(fund projects)、利润分配(profit distribution)、投资公司(investment company)、货币市场基金(money market fund)、销售业务(selling operation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、有关规定(related regulations)、公司员工(company ' s employee)、事实上的约束力
[多选题]根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定(related regulations),下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中,错误的是()
A. 相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
B. 基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况,并在监察稽核季度报告中做专项说明
C. 基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
D. 自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告,予以存档备查
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举一反三:
[单选题]基金管理公司以下募集基金行为中,属于公开募集和宣传推介的行为是( )。
A. 某银行网点向十名存款在一千万人民币以上的高净值客户推介
B. 在银行柜台方宣传材料供投资人取阅
C. 向公司员工(company s employee)推介基金,该公司员工(company s employee)不足二百人
D. 向十家保险资产管理公司募集资金
[多选题]关于股权投资基金与项目企业签署的投资备忘录的说法正确的是( )。
A. 投资备忘录在项目完成立项之前签署
B. 投资备忘录也称为投资框架协议,或投资条款清单
C. 投资备忘录通常由融资方提出
D. 投资备忘录的内容是投融资双方下一步协商的基础,并对投融资双方有事实上的约束力
[单选题]下列关于UCITS基金投资禁止事项,说法错误的是()。
A. 一般情况下,基金不得通过取得有表决权股票对发行主体的管理施加重大影响
B. 基金不得持有贵金属或其证书
C. 基金管理人可以代表基金作担保人
D. 基金托管人(fund trustee)无权代表基金借款
[多选题]下列关于货币市场基金利润分配的规定,错误的是( )。
A. 每日都进行分配
B. 货币市场基金每周五进行利润分配时,不包括周六和周日的利润
C. 当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
D. 当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
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