【名词&注释】
企业债券(enterprise bond)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、股权登记日(ex new date)、筹集资金(funding)、实际情况(actual situation)、《证券法》(securities law)、挪作他用、国际会计师事务所、项目总投资(total invest to project)
[多选题]我国《证券法》(securities law)规定，公开发行是指（ ）。
A. 向不特定对象发行证券
B. 向特定对象发行证券累计超过200人
C. 向特定对象发行证券累计超过100人
D. 向特定对象发行证券累计超过50人
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举一反三：
[单选题]一个基金是否有效益，主要是看( )是否偏高。
A. 管理费
B. 托管费
C. 运作费
D. 宣传费
[单选题]向不特定对象发行的证券票面总值超过( )的，应当由承销团进行承销。
A. 人民币1000万元
B. 人民币8000万元
C. 人民币5000万元
D. 人民币l亿元
[多选题]境外注册的会计师事务所申请银行、证券、保险业务临时许可证，应当具备下列哪些条件？( )
A. 有相关行业的审计经验（指在国外）
B. 国际会计师事务所
C. 熟悉中国相关行业情况
D. 注册资本在1000万美元以上
[单选题]关于深圳证券交易所配股操作流程的说法，错误的是( )．
A. 股权登记日为R日
B. 配股认购日为R+2日开始
C. 交款结束日为R+7日
D. 认购期为5个工作日
[多选题]基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在( )。
A. 监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定
B. 基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全
C. 基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益
D. 基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性
[单选题]第 21 题 发行人应当针对实际情况在招股说明书酋页作（ ），提醒投资者给予特别关注。
A. “重大风险提示”
B. “投资风险提示”
C. “风险提示”
D. “重大事项提示”
[单选题]QDII基金的份额净值在估值日后( )内披露。
A. 1个月
B. l周
C. 2个工作日
D. 1个工作日
[多选题]公开发行企业债券，在筹集资金投向方面要遵循的发行条件（ ）。
A. 用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资(total invest to project)的60%
B. 用于收购产权(股权)的，比照该比例执行
C. 用于调整债务结构的，比照该比例执行
D. 用于补充营运资金的，不超过发债总额的20%
[单选题]食品行业和公用事业属于（ ）行业。
A. 增长型
B. 衰退型
C. 防守型
D. 周期型
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