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从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立

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  • 【名词&注释】

    金融机构(financial institution)、代位权(subrogation)、管理机构、保证金(margin)、客观事实(objective fact)、行为准则(code of conduct)、期货交易所(futures exchange)、《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》、承担违约责任

  • [判断题]从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。( )

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  • 举一反三:
  • [单选题]会员在期货交易中违约,当保证金不足时,期货交易所(futures exchange)应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应( )。
  • A. 请求权
    B. 追偿权
    C. 代位权
    D. 质押权

  • [单选题]在我国,批准设立期货公司的机构是( )。
  • A. 期货交易所(futures exchange)
    B. 期货结算部门
    C. 中国人民银行
    D. 国务院期货监督管理机构

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