【名词&注释】
社会公众(public)、权利义务(rights and obligations)、证券公司(securities company)、有期徒刑(fixed term imprisonment)、证券业协会(securities association)、中国证监会(china securities regulatory commission)、欺诈发行股票、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、长期负债(long term liability)、中国证券业(chinese industry of securities)
[判断题]证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。 （ ）
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举一反三：
[多选题]根据《中华人民共和国刑法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪，( )。
A. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
C. 并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
D. 并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
[单选题]债券流动性越大，投资者要求的收益率越（ ）。
A. 高
B. 不确定
C. 低
D. 与流动性无关
[单选题]对于企业负债，一般规定偿还期在（ ）的借款为长期负债(long term liability)。
A. 1年以上
B. 2年以上
C. 3年以上
D. 5年以上
[单选题]预期理论暗含着一个假定是：不同期限的债券是可以（ ）的。
A. 相互替代
B. 不能相互替代
C. 在一定条件下可以替代
D. 以上都不对
[多选题]挂牌公司出现下列( )情形之…的，主办券商应终止其股份挂牌报价．
A. 进入破产清算程序
B. 中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)核准其公开发行股票申请
C. 北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请
D. 中国证券业(chinese industry of securities)协会规定的其他情形
[单选题]下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是( )．
A. 双方权利义务和风险提示
B. 营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
C. 证券公司禁止营业部从事的业务内容
D. 营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
[多选题]基金管理公司可以开展的业务包括（ ）。
A. 公募基金管理
B. 社保基金管理
C. QDII基金管理
D. 特定客户资产管理
[单选题]国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做( )。
A. 配股
B. 转配股
C. 除权股
D. 除息股
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