1. [单选题]申请高级管理人员任职资格，应当具备（ ）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
A. 1年
B. 3年
C. 5年
D. 10年
2. [多选题]上市公司作出发行新股的决定，应当按照下列哪些要求披露有关信息？( )
A. 本次发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知
B. 股东大会通过本次发行议案后，公司应当在3个工作日内公布股东大会决议
C. 股东大会通过本次发行议案后，公司应当在2个工作日内公布股东大会决议
D. 对于与本次发行有关的关联交易，公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益，不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争
3. [多选题]与直接投资外国股票相比，投资ADR对投资者的优点有（ ）。
A. 以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
B. 上市交易的ADR须经美国证监会(us sec)注册，有助于保障投资者利益
C. 上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
D. 某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制
4. [多选题]ETF上市后要遵循的交易规则(transaction rule)有（ ）。
A. 基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B. 基金价格涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行
C. 基金买入申报数量为l00份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出
D. 基金申报价格最小变动单位为0.005元
5. [单选题]小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（ ）。
A. 更低
B. 一样
C. 更高
D. 二者回报率没有关系
6. [单选题]公司的流动资产周转率(turnover of current assets)是（ ）。
A. 5.01
B. 5.44
C. 5.27
D. 5.36
7. [单选题]下列关于基金税收的说法正确的是（ ）。
A. 基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税
B. 基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收33%的企
C. 基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收20%的企业所得税
D. 基金取得的股票股利收入、债券利息收入。需要征收10%的个人所得税
8. [多选题]上市公司募集资金的数额和使用应当符合（ ）。
A. 募集资金数额不少于项目需要量
B. 募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
C. 投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D. 建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户
9. [单选题]下面不属于我国金融债券的是（ ）。
A. 中央银行票据
B. 证券公司债券
C. 财务公司债券
D. 信用公司债券
10. [多选题]具体而言，实施积极财政政策对证券市场的影响有（ ）。
A. 减少税收，降低税率，带动股价和债券价格上涨
B. 扩大财政支出，加大财政赤字，一般会带动股价和债券价格上涨
C. 增加国债券发行，对证券市场原有的供求平衡发生影响，导致股价下跌
D. 如果过度扩大财政支出，则会增加经济不稳定性，反而造成股价下跌
E. 增加财政补贴，可以扩大社会总体供需，推动证券市场行情(market quotation)上扬
