【名词&注释】
《反垄断法》、公司章程(articles of association)、证券交易所(stock exchange)、非银行金融机构(non-bank financial institutions)、证券业协会(securities association)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券业务(stock exchange transaction)、中国证券业(chinese industry of securities)、财政政策和货币政策(fiscal policy and monetary policy)、国务院反垄断委员会
[判断题]收入政策最终要通过财政政策和货币政策(fiscal policy and monetary policy)来实现，收入总量调控通过财政政策和货币政策(fiscal policy and monetary policy)的传导对证券市场产生影响。（ ）
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举一反三：
[多选题]中国证券业(chinese industry of securities)协会的自律管理职能包括（ ）。
A. 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务(stock exchange transaction)纠纷进行调解
B. 对会员单位的自律管理
C. 对从业人员的自律管理
D. 组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
[单选题]在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行（ ）。
A. 尽职调查
B. 评估立项
C. 确认所有者的财产和权益
D. 部分资产评估
[单选题]根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当自决定后的（ ）个工作日内向中国证监会备案。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[单选题]《反垄断法》相关条款规定，经营者集中达到国务院规定的申报标准的，经营者应当事先向( )申报，未申报的不得实施集中。
A. 国务院反垄断委员会
B. 国务院法制办
C. 国务院反垄断执法机构
D. 行业监管机构
[多选题]上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，（ ）制度健全，能够依法有效履行职责。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 独立董事
[多选题]按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目。
A. T日存款
B. T日提款
C. T+1日存款
D. T+1日提款
[多选题]债券回购交易对各类非银行金融机构来说，可以通过它来达到（ ）和加强资产管理的目的。
A. 调整资产结构
B. 调剂头寸
C. 套期保值
D. 增加资金供应
[单选题]保险公司次级定期债务，是指（ ）。
A. 保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
B. 保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
C. 保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务
D. 保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务
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