【名词&注释】
每股净资产(net assets per share)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股票投资价值(value of stock investment)、证券公司融资、业务人员(business operation personnel)、保荐代表人(sponsor deputy)、公司总部(corporate headquarter)、香港联交所(hong kong stock exchange)、不定期检查(casual inspection)、情节特别严重
[多选题]风险准备金提存的用途主要为（ ）。
A. 弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B. 赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C. 补偿自营买卖中的损失
D. 增加证券公司可供分配的资金
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举一反三：
[单选题]第 33 题 发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达（ ）以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 50%
[多选题]证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括( )．
A. 制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训
B. 对重要的业务环节．买行双人单岗复核．审批，并强制留痕
C. 公司总部(corporate headquarter)对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施
D. 公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查(casual inspection)或稽核
[多选题]下列关于ETF（交易所交易基金）的描述，正确的是( )。
A. ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
B. 赎回时可以换回现金
C. 投资者可以像开放式基金一样申购、赎回
D. 投资者可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖
[单选题]H股的发行与上市的条件可以是，公司应在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计（ ）万港元，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于（ ）亿港元，满足香港联交所(hong kong stock exchange)最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。
A. 3000，5
B. 2000，3
C. 5000，2
D. 1000，4
[单选题]关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是（ ）。
A. 从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌
B. 在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低
C. 在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降
D. 公司增资～定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌
[单选题]该公司的市净率是（ ）。
A. 5.40
B. 6.25
C. 7.06
D. 8.63
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