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职业资格2020证券从业人员笔试每日一练(03月01日)

来源: 不凡考网    发布:2020-03-16     [手机版]    
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1. [多选题]基金财产不得用于( )等投资活动。

A. 承销证券
B. B.向他人贷款或者提供担保
C. C.从事承担无限责任的投资
D. 向其基金管理人出资


2. [多选题]属于寡头垄断型产品的是( )。

A. 资本密集型产品(intensive products)
B. 技术密集型产品
C. 少数储量集中的矿产品
D. 轻工业产品


3. [多选题]第 73 题 外国投资者对已完成股权分置改革的上市公司和股权分置改革后新上市公司进行战略投资应遵循(  )原则。

A. 鼓励中长期投资,维护证券市场的正常秩序,不得炒作
B. 不得妨碍公平竞争,不得造成中国境内相关产品市场过度集中、排除或限制竞争
C. 坚持公开、公正、公平的原则,维护上市公司及其股东的合法权益,接受政府、社会公众的监督及中国的司法和仲裁管辖
D. 遵守国家法律、法规及相关产业政策,不得危害国家经济安全和社会公共利益


4. [多选题]上市公司发行可转换公司债券,主承销商(managing underwriter)可以( )。

A. 对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售
B. 对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例
C. 对同一类别的机构投资者按相同的比例进行配售
D. 对不同类别的机构投资者设定相同的配售比例


5. [多选题]基金市场营销主要是指开放式基金的市场营销,其涉及的内容包括( )。

A. 营销渠道的建立
B. 营销环境的分析
C. 营销组合的设计
D. 营销过程的管理


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