【名词&注释】
行为规范(code of conduct)、法律行为、利益输送(profit transfer)、股票型基金(stock fund)、集合竞价(call auction)、中国证监会(china securities regulatory commission)、部门规章(divisional regulations)、明确规定(clearly stipulated)、《证券法》(securities law)、开盘价格(opening price)
[多选题]基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。
A. 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B. 承诺利用基金资产进行利益输送
C. 散布虚假信息，扰乱市场秩序
D. 同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
E. Ⅰ、Ⅱ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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举一反三：
[多选题]小张在2013年12月31日申购某股票型基金，当日其净值为1亿元，2014年4月15日，该基金净值变为0.95亿元，小张又申购了2,000万元，9月1日，该基金净值变为1.4亿元，此外，小张获得该基金分红1,000万元，2014年12月31日，该基金净值变为1.2亿元，则小张的时间加权收益率为()。
A. 0.2
B. 0.102
C. 0.067
D. 0.085
[单选题]我国基金监管活动的主要依据是（ ）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章(divisional regulations)、规范性文件和自律规则。
A. 《基金管理公司管理办法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《基金运作管理办法》
D. 《证券法》(securities law)
[多选题]体现依法监管原则的行为包括( )
A. Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据
B. Ⅱ、监管职权的行使，必须依据法律形式
C. Ⅲ、对法律行为的制裁，必须依据法律的明确规定(clearly stipulated)
D. Ⅰ、Ⅱ
E. Ⅰ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅱ、Ⅲ
[多选题]制造企业不适合采用的估值方法是()。
A. 市盈率法
B. 市销率法
C. 市现率法
D. 市净率法
[单选题]关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是()。
A. 内部监控
B. 管理层授权
C. 信息沟通
D. 控制环境
[多选题]目前，居民理财主要方式是货币储蓄和( )。
A. 融资
B. 筹资
C. 投资
D. 基金
[单选题]根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（ ）。
A. 当日该证券的第一笔买入委托价
B. 当日该证券的第一笔成交价
C. 该证券上一交易日的最后一笔成交价
D. 当日该证券的第一笔卖出委托价
[单选题]房地产权益基金的退出策略是（ ）。
A. 打包上市
B. 在公开市场上出售资产
C. 管理层回购
D. 二次出售
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