
【名词&注释】
有限合伙人(limited partner)、中国证监会(china securities regulatory commission)、移动平均线(moving average line)、教育行政部门(educational executive organizations)、一般合伙人(general partner)、基金发起人(fund sponsor)、限制人身自由(limitation of personal freedom)、会员大会(general assembly of members)、《期货交易管理条例》、会员制期货交易所
[多选题]期货公司的下列( )无效。
A. 私下对冲行为
B. 透支交易行为
C. 超量平仓行为
D. 与客户对赌行为
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举一反三:
[单选题]申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提交( )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A. 外交部
B. 公证机构
C. 国务院教育行政部门
D. 国务院期货监督管理机构
[多选题]移动平均线一般包括( )几类。
A. 长期
B. 中期
C. 短期
D. 即期
[多选题]在下列( )情况下,会员制期货交易所应当召开临时会员大会(general assembly of members)。
A. 会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3
B. 1/4以上会员联名提议
C. 理事会认为必要
D. 理事长认为必要
[单选题]未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处( )以下罚款。
A. 3万元
B. 5万元
C. 10万元
D. 20万元
[单选题]如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制,那么市场就是( )。
A. 有广度的
B. 窄的
C. 缺乏深度的
D. 有深度的
[多选题]从事期货交易活动,应当遵循( )的原则。
A. 公开
B. 公平
C. 公正
D. 诚实信用
[多选题]关于对冲基金,下列描述正确的是( )。
A. 对冲基金发起人可以是机构,但不可以是个人
B. 对冲基金的合伙人有一般合伙人和有限合伙人两种
C. 一般合伙人不需投入自己的资金或只投入很少比例的资金
D. 有限合伙人不参加基金的具体交易和日常管理活动
[单选题]中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施( )。
A. 拘留
B. 传讯
C. 提示
D. 限制人身自由(limitation of personal freedom)
[单选题]下列关于理事会职权的说法错误的是( )。
A. 审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
B. 决定会员的接纳和对违规会员的处罚
C. 拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
D. 审议批准风险准备金的使用方案
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