【名词&注释】
有效途径(effective way)、自我完善、职业道德教育(professional ethics education)、职业道德修养(professional ethics training)、职业道德规范(code of professional ethics)、中国证监会(china securities regulatory commission)、职业道德品质(occupation moral quality)、职业道德观念(professional morality notion)、自我改造(the self reform)、美国财政部
[单选题]( )金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。
A. 美国财政部
B. 英国财政部
C. 美国银行
D. 中央银行
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举一反三：
[多选题]下列关于基金职业道德修养的说法中，错误的是( )。
A. 树立基金职业道德观念(professional morality notion)和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
B. 积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径
C. 基金职业道德修养是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德教育
D. 基金从业人员在实践中，应当虚心向先进人物学习
[多选题]关于收益率，下列表述错误的是( )。
A. 收益率存在名义收益率与实际收益率
B. 名义收益率仅仅反映了资产名义数值的增长率
C. 长期投资者应该关注的是名义收益率
D. 实际收益率在名义收益率的基础上扣除了通货膨胀率的影响
[多选题]在( )策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。
A. 产品
B. 促销
C. 渠道
D. 价格
[多选题]下列选项中承担开放式基金份额注册登记工作的机构是( )。
A. 基金管理公司
B. 基金托管公司
C. 基金代销机构
D. 以上均可
[多选题]某alpha对冲基金的经理人目前管理的股票投资组合产品市值为V，该产品的收益率和沪深300指数收益率回归后得到的表达式如下：rp=0.02+0.7rm;该经理人只想赚取alpha收益。当时沪深300指数期货合约的点位是L。正确的说法是( )。
A. 从理论上来讲，该股票组合的alpha值为0.02
B. 若要获得绝对的alpha收益，则需将beta风险暴露对冲为0
C. 只需卖出股指期货合约V÷(L×300)份进行对冲，即可获得0.02的alpha收益
D. 为了获取alpha收益，可能需不断地实时调整股指期货数量来进行对冲
[多选题]下述各项中( )不是职业道德的作用。
A. 调整职业关系
B. 提高职业薪酬
C. 提升职业素质
D. 促进行业发展
[单选题]下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（）。
A. 进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合
B. 及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪
C. 建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新
D. 建立流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要
[单选题]基金募集机构主要有( )。
A. 直接募集机构
B. 受托募集机构
C. 直接募集机构和受托募集机构
D. 直接募集机构或受托募集机构
[单选题]能够进行实时套利交易的基金是()。
A. LOF
B. ETF
C. 保本基金
D. 伞形基金
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