1. [多选题]基金份额持有人是( )。
A. 托管人
B. 基金出资人
C. 基金资产的所有者
D. 管理人
2. [多选题]影响速动比率的重要因素是应收账款的变现能力，这是由于（ ）。
A. 账面上的应收账款不一定能收回现金
B. 季节性的变化，使得应收账款不能反映平均水平(average level)
C. 应收账款不属于流动资产
D. 应收账款与当期现金流量无关
E. 以上都不对
3. [多选题]保荐代表人(sponsor deputy)有下列( )情形之一的，中国证监会(china securities regulatory commission)将其从名单中去除。
A. 负有数额较大的未到期债务
B. 保荐机构撤回推荐函
C. 被注销或者吊销执业证书
D. 不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格
4. [单选题]某公司2006年度经营现金净流量为3400万元，流动负债为6000万元，则据此求出该公司现金流动负债比为（ ）。
A. 0.38
B. 0.57
C. 1.13
D. 1.2
5. [多选题]债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（ ）。
A. 所借贷货币资金的数额
B. 在借贷时间内的资金成本或应有的补偿
C. 借贷的时间
D. 回购时间
6. [多选题]利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于（ ）。
A. 使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回
B. 在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖
C. 为基金购买者提供了证券交易所这样一个拥有较多基金管理人的交易平台
D. 交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势
7. [单选题]2007年8月，国家外汇管理局批复同意（ ）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
A. 上海浦东新区
B. 天津滨海新区
C. 青岛四方新区
D. 深圳光明新区
8. [单选题]关于证券组合管理方法，下列说法错误的是（ ）。
A. 根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型
B. 被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法
C. 主动管理方法是指经常预测市场行情(market quotation)或寻找定价错误证券，并藉此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法
D. 采用主动管理方法的管理者坚持”长期持有”的投资策略
9. [多选题]投资决策委员会的组成人员一般包括（ ）。
A. 基金管理公司的总经理
B. 研究部经理
C. 投资部经理
D. 分管投资的副总经理
10. [单选题]上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A. 2/3
B. 3/4
C. 1/2
D. 1/3
