【名词&注释】
公司债券(corporate bond)、证券公司(securities company)、银行业金融机构、外商投资(foreign investment)、相关规定(relevant regulations)、内部职工股(staff share)、中国证监会(china securities regulatory commission)、现金支付(cash payment)、募集法人股、上市公司国有股(the state owned share of the listed com
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[判断题]未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份具体又包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股、优先股或其他。 （ ）
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举一反三：
[多选题]向外商转让上市公司国有股(the state owned share of the listed com)和法人股须在如下（ ）范围内进行。
A. 向外商转让上市公司国有股(the state owned share of the listed com)和法人股，应当符合《外商投资产业指导目录》的要求
B. 凡禁止外商投资的产业，上市公司的国有股和法人股不得向外商转让
C. 必须由中方控股或相对控股的，转让后应保持中方控股或相对控股地位
D. 国有股和法人股总市值不能超过公司净资产的20%
[单选题]定价增发、摇号抽签操作过程中，（ ）日，网上未获售股票的资金解冻，网下发行申购资金验资。
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+4
[单选题]套利活动是（ ）的具体运用。
A. 对冲原则
B. 避险原则
C. 复制原则
D. 定价原则
[单选题]第 43 题 根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（ ）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付(cash payment)其收益的受益证券。
A. 证券公司
B. 中国证监会(china securities regulatory commission)
C. 一般企业
D. 银行业金融机构
[单选题]发行人的董事长、经理、财务负责人、技术负责人在近( )年内曾发生变动的，应披露变动的经过及原因。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单选题]第 56 题 公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（ ）的公司除外。
A. 最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
B. 最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
C. 最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
D. 最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元
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