
【名词&注释】
基本权利(basic rights)、经营范围(business scope)、若干问题(some problems)、中国证监会(china securities regulatory commission)、营业执照(business license)、民事责任。、业务人员(business operation personnel)、会员大会(general assembly of members)、会员制期货交易所、申请材料(application material)
[判断题]期货交易中,用替代品进行实物交割时,替代品与标准品之间的升贴水标准由交易所统一规定。( )
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举一反三:
[多选题]证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列( )申请材料(application material)。
A. 客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
B. 分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员(business operation personnel)简历、期货从业人员资格证明
C. 关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
D. 与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
[多选题]一个完整的期货交易流程应包括( )
A. 开户与下单
B. 竞价
C. 结算
D. 交割
[单选题]期货公司除了下列( )行为,都要受到处罚。
A. 协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司
B. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
C. 收付、存取或者划转期货保证金
D. 为客户从事期货交易提供融资或者担保
[多选题]当符合下列( )条件时,期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。
A. 该分支机构已经取得营业执照和经营许可证
B. 该民事责任为分支机构所不能承担
C. 该经营活动超出了分支机构的经营范围
D. 期货公司在管理上有过错
[多选题]在会员制期货交易所中,会员的基本权利包括( )。
A. 参加会员大会(general assembly of members),行使表决权、申诉权
B. 在期货交易所内进行期货交易
C. 按规定转让会员资格
D. 主持会员大会(general assembly of members)
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