【名词&注释】
企业信用(enterprise credit)、职业道德修养(professional ethics training)、职业道德规范(code of professional ethics)、派出机构(agency)、相关规定(relevant regulations)、中国证监会(china securities regulatory commission)、宣传材料(publicity materials)、职业道德观念(professional morality notion)、集合竞价和连续竞价、前职业道德教育
[单选题]已登记的基金管理人存在如下( )情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。
A. 基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次的
B. 基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
C. 已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
D. 已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案&解析
举一反三：
[单选题]下列关于封闭式基金交易的陈述，不正确的是（）。
A. 遵从价格优先、时间优先原则
B. 申报价格最小变动单位为0.01元人民币
C. 采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式
D. 实行T＋1交收制度
[多选题]一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化是指( )。
A. 基金相关的法律规范
B. 公民道德
C. 基金职业道德
D. 基金从业人员职业素养
[多选题]下列关于基金职业道德修养的方法，不正确的是( )。
A. 正确树立基金职业道德观念(professional morality notion)
B. 深刻领会基金职业道德规范
C. 积极参加基金职业道德实践
D. 岗前职业道德教育
[多选题]根据有关规定，对企业投资者买卖基金份额暂免征收 ( )。
A. 印花税
B. 个人所得税
C. 增值税
D. 营业税
[多选题]基金管理人的宣传材料(publicity materials)中，()不需要报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案
A. 公开出版物
B. 宣传单
C. 手册
D. 内训用PPT
[单选题]公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序，享有公司资产的最高索取权的是( )。
A. 优先股股东
B. 普通股股东
C. 债券持有者
D. 实际控股人
[单选题]下列关于流动性的说法，不正确的有（ ）。
A. 流动性与收益之间通常存在一个替代关系
B. 投资期限越长，则投资者对流动性的要求越低
C. 流动性是指投资者以成本价格将投资资产变现的时间
D. 流动性高是指资产能够在短时间内以合理价格迅速变现，而不需要支付较高的成本
[多选题]基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )日内，编制并披露临时报告书。
A. 3
B. 2
C. 5
D. 1
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