【名词&注释】
资本充足率(capital adequacy ratio)、风险承受能力(risk bearing capacity)、主体资格(subject qualification)、违规行为(violation behavior)、发行股票、国家经济建设公债、金融债券(financial bond)、筹集资金(funding)、业务人员(business operation personnel)、简单机械(simple mechanical)
[单选题]有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（ ）召开一次。
A. 6个月
B. 1年
C. 3个月
D. 2个月
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举一反三：
[单选题]如果某投资者以52.5元的价格购买某公司的股票，该公司在上年年末支付每股股息5元，预计在未来该公司的股票按每年5%的速度增长，则该投资者的预期收益率为（ ）。
A. 14%
B. 15%
C. 16%
D. 12%
[多选题]商业银行法相金融债券(financial bond)应具备的条件是（ ）。
A. 核心资本充足率不低于8%
B. 贷款损失准备金计提充足
C. 最近2年没有重大违规行为
D. 最近3年连续盈利
[多选题]采用公开发行方式发行证券的有利之处在于( )。
A. 对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单
B. 以众多的投资者为发行对象，筹集资金(funding)潜力大
C. 可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行
D. 有利于提高发行人的社会信誉
[单选题]下列关于影响债券投资价值的因素的分析中，说法错误的是（ ）。
A. 信用级别越低的债券，债券的内在价值也越低
B. 市场总体利率水平下降时，债券的内在价值也下降
C. 债券的票面利率越低，债券价值的易变性也越大
D. 流动性好的债券比流动性差的债券有较高的内在价值
[单选题]有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（ ）。
A. 不同股票
B. 优先股票
C. 长期债券
D. 短期债券
[单选题]投资者，是简单机械(simple mechanical)调整战略的自然候选人。
A. 对财富变动不是很敏感的
B. 对财富变动稍微敏感的
C. C．对财富变动较为敏感的
D. 对市场行为剧烈反映的
[多选题]我国在20世纪50年代发行的国债有( )。
A. 人民胜利折实公债
B. 电子式储蓄国债
C. 财政证券
D. 国家经济建设公债
[单选题]证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。
A. 筹集、管理和运作基金．
B. 依法制定从事证券业务人员(business operation personnel)的资格标准和行为准则，并监督实施
C. 监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D. 组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
[多选题]发行人首次公开发行股票的主体资格包括( )。
A. 发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司
B. 发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上
C. 发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化
D. 发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷
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