2020证券从业资格试题单选解析(05.07)

1. [单选题]股权投资基金管理人内部控制的原则包括( )。

A. Ⅰ相互制约原则
B. Ⅱ执行有效原则
C. Ⅲ独立性原则
D. Ⅳ公开性原则^{(publicity principle)}
E. Ⅰ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅱ、Ⅲ
H. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2. [多选题]下列关于管理层合规责任的说法，错误的是()。

A. 公平对待所有股东
B. 对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会^{(china securities regulatory commission)}及相关派出机构报告
C. 不得将其经营管理权^{(management and administrativerights)}让渡给股东或者其他机构和人员
D. 接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策

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