1. [单选题]是发行监管制度的核心内容。
A. 发行规模控制
B. 股票发行决定权的归属
C. 发行价格决定
D. 保荐人监管
2. [单选题]关于MM的无公司税模型命题一，错误的是（ ）。
A. 公司价值V独立于其负债比率
B. 有负债公司的综合资本成本率KA与资本结构无关，它等于同风险等级的没有负债企业的权益资本成本率
C. 有负债公司的综合资本成本率KA与资本结构无关，它高于同风险等级的没有负债公司的权益资本成本率
D. KA和Ksu的高低视公司的经营风险而定
3. [多选题]独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括（ ）。
A. 聘任或解聘高级管理人员
B. 上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值(net assets value)的3%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款
C. 认为可能损害中小股东权益的事项
D. 公司董事、高级管理人员的薪酬
4. [单选题]优先股票的特征不包括（ ）。
A. 股息率固定
B. 股息分派优先
C. 剩余资产分配优先
D. 具有优先认股权
5. [单选题]基金产品线的（ ），即一家基金管理公司所拥有的基金产品的大类是多少。
A. 宽度
B. 高度
C. 长度
D. 深度
6. [单选题]（ ）是证券公司自营业务面临的主要风险。
A. 法律风险
B. 经营风险
C. 政策风险
D. 市场风险
7. [多选题]有关超额配售选择权的实施方案，应当在( )中披露。
A. 招股说明书
B. 招股意向书
C. 超额配售说明
D. 上市公告
8. [单选题]证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪(futures broker)合同的责任由( )直接对客户承担．
A. 期货公司
B. 证券公司
C. 根据双方约定确定责任承担者
D. 证监会视具体情况(concrete conditions)确定承担者
9. [多选题]次级债券的承销可采用（ ）等方式。
A. 直销
B. 包销
C. 代销
D. 招标承销
10. [单选题]证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（ ）
A. 全部成交
B. 部分成交
C. 不成交
D. 推迟成交
