职业资格2022证券从业资格模拟练习题232

1. [单选题]国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于( )亿元人民币，过去1年税后利润不少于( )万元人民币。

A. 5：5000
B. 4：6000
C. 3；500
D. 2；600

2. [单选题]周期循环理论的重点是（ ）因素。

A. 价格
B. 时间
C. 空间
D. 成交量

3. [单选题]负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告^{(written report)}。

A. 7
B. 15
C. 20
D. 30

4. [多选题]在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括( )．

A. 加强自律管理
B. 加强监管
C. 完善法制
D. 严格把关^{(strict checks)}

5. [多选题]证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括（ ）。

A. 规定业务操作人员的操作原则
B. 明确业务操作人员应遵守的操作规定
C. 提出对各项业务进行组织管理的要求
D. 制定业务操作人员必须遵守的职业道德

6. [多选题]拟发行上市的公司改组应遵循的原则是( )。

A. 突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
B. 按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范
C. 有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
D. 先发行上市，后改制运行

7. [单选题]（ ）主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。

A. 横向比较
B. 纵向比较
C. 历史资料研究法
D. 调查研究法

8. [单选题]公司发行的可转换公司债券，在发行结束( )后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。

A. 2个月
B. 3个月
C. 4个月
D. 6个月

9. [单选题]从1999年起，我国银行闻债券市场以政策性银行为发行主体开始发行（ ）债券。

A. 固定利率
B. 息票累积
C. 浮动利率
D. 零息

10. [多选题]中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括（ ）。

A. 进入基金管理公司及其分支机构进行检查
B. 要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料
C. 询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
D. 查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存

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