
【名词&注释】
主体资格(subject qualification)、禁止性规定(prohibiting stipulation)、期货交易(futures trading)、通报批评(circulate a notice of criticism)、期货经纪业(futures brokers)、期货业协会、投资者适当性、不具备(does not have)
[判断题]不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果无效。( )
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举一反三:
[多选题]对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,经告诫仍不改正的,中国期货业协会视其情节轻重给予的纪律惩戒包括( )。
A. 警告
B. 协会内通报批评
C. 通过媒体公开谴责
D. 取消会员资格并公告
[多选题]有( )情形之一的,应当认定期货经纪合同无效。
A. 未按照客户的交易指令进行期货交易的
B. 不具备(does not have)从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C. 违反法律、法规禁止性规定的
D. 没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
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