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对于《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办

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  • 【名词&注释】

    金融机构(financial institution)、管理办法、经营活动(operating activities)、不一致(inconsistency)、证明文件(documentary evidence)、性交易(sexual deal)、金融交易(financial transaction)、过有效期、身份证件(authenticity of identity cards)

  • [多选题]对于《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》说法正确的是:()

  • A. 第十九条在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易(financial transaction)情况,及时提示客户更新资料信息;
    B. 第二十二条出现以下情况时,金融机构应当重新识别客户:金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的;
    C. 第二十五条在合同有效期内,如果客户身份证件(authenticity of identity cards)或者身份证明文件已过有效期,在客户未提交新的证件前,不能办理账户变更手续。

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  • 举一反三:
  • [单选题]客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存( )年。交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年。
  • A. 3
    B. 5
    C. 10
    D. 15

  • [单选题]已办理正式签退的柜员,如需重新签到,须经()批准授权后方可进入系统。
  • A. 三级主管
    B. 九级主管
    C. 运营主管
    D. 授权主管

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