
【名词&注释】
传播媒介(media)、代扣代缴(deduct and pay for others)、行为准则(code of conduct)、暂行办法(interim procedures)、立法机关(legislature)、中国证监会(china securities regulatory commission)、投资咨询机构(investing consultation institute)、证券监管机构(securities supervision agencies)、香港恒生指数期货、直接参与(direct participation)
[判断题]期货投资者保障基金的启动资金由期货公司从其积累的风险准备金中按照截至206年12月31日风险准备金账户总额的5%缴纳形成。( )
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举一反三:
[单选题]截至2008年第四季度末,某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。
A. 据此,请作答第{TSE}题:
B. {TS}根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,下列说法正确的是( )。
C. 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元
D. 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元
E. 经期货投资者保障基金管理机构批准,该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
F. 经中国证监会、财政部批准,该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
[多选题]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司经理层人员的任职资格,应当具备的条件有( )。
A. 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验
B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C. 具有期货从业人员资格
D. 通过中国证监会认可的资质测试
[多选题]( )股指期货没有每日价格最大波动限制。
A. 新加坡交易的日经225指数期货
B. 香港恒生指数期货
C. 英国的FT—SE100指数
D. 沪深300股指期货
[多选题]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,下列说法正确的是( )。
A. 期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易
B. 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金
C. 期货投资咨询机构(investing consultation institute)的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
D. 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易
[单选题]某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约,价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳,假设到了8月1日,9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳,请问两个合约之间的价差是如何变化的?( )
A. 扩大
B. 缩小
C. 不变
D. 无法判断
[单选题]下列属于结算机构的作用的是( )。
A. 直接参与(direct participation)期货交易
B. 管理期货交易所财务
C. 担保交易履约
D. 管理期货公司财务
[单选题]以( )为代表的期货投资基金的监管模式,是通过制定一整套专门的基金管理法规对市场进行监管。
A. 英国
B. 新加坡
C. 美国
D. 日本
[多选题]趋势线可以衡量价格波动的方向,趋势线的主要作用有( )。
A. 起支撑或阻力作用
B. 预测价格反弹的幅度
C. 助长助跌
D. 趋势线被突破,说明价格下一步的走势将要反转
[单选题]期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令,均要求购买同一手期货,李某出具的价格比李某高,并且承诺如果这笔期货能够买到,期货公司可以从中收取10%的劳务费,则期货公司应当传递( )的指令。
A. 王某
B. 李某
C. 同时传递
D. 通知二人协商解决,否则均不予传递指令
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