证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。

【名词&注释】

管理办法、货币市场基金(money market fund)、暂行办法(interim procedures)、证券交易(stock exchange)、发行股票、基金托管人(fund trustee)、综合类证券公司(comprehensive securities company)、有价证券(securities)、基金发起人(fund sponsor)、基金持有人(fund holder)

[多选题]证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。

A. 事先预警
B. 实时监控
C. 事后监查
D. 行业检查

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举一反三：

[单选题]根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（ ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

[单选题].资产组合理论的提出者是( )。

A. 哈理?马柯威茨
B. 威廉?夏普
C. 斯蒂芬?罗斯
D. D.尤金?法玛

[多选题]股指期货理论价格的决定主要取决于（ ）。

A. 现货指数水平
B. 构成指数的成分股股息收益
C. 利率水平
D. 距离合约到期的时间

[多选题]不得投资于流通受限证券的有( )。

A. 货币市场基金
B. 中期债基金
C. 长期债基金
D. 期货基金

[单选题]综合类证券公司^{(comprehensive securities company)}以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券^(securities)的行为是证券公司的( )．

A. 经纪业务
B. 代理业务
C. 自营业务
D. 承销业务

[单选题]根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务？( )

A. 基金发起人^{(fund sponsor)}
B. B．基金托管人
C. C．基金持有人^{(fund holder)}
D. 基金管理人

[多选题]关于资本证券，下列说法错误的是

A. 持有人有一定的收入请求权 
B. 有价证券^(securities)即指资本证券
C. 有价证券^(securities)是资本证券的主要形式
D. 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券

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