【导读】
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1. [单选题]目前我国证券投资基金反映的是一种()关系。
A. 信托
B. 债权
C. 担保
D. 股权
2. [单选题]深交所证券的收盘价通过()的方式产生,收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的,以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价,当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价。
A. 连续竞价
B. 协议竞价
C. 充分竞价
D. 集合竞价
3. [单选题]基金管理人整改后,符合有关要求的,中国证监会应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
4. [多选题]基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中,基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的( ),并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
A. Ⅰ. 信息管理平台建设
B. Ⅱ. 账户管理制度
C. Ⅲ. 投资管理能力
D. Ⅳ. 销售人员能力
E. Ⅰ、Ⅳ
F. Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5. [多选题]关于IB业务的说法正确的是( )。
A. IB业务搭建的是券商与期货公司间的介绍业务合作关系,其中期货将占据对券商的业务主导权
B. 国信证券可以接受南华期货的委托从事IB业务
C. 在我国,目前的IB业务呈现“一对一”的格局
D. 在我国股指期货市场,IB主要由期货公司担任
6. [单选题]( )是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
A. 股票的票面价值
B. 股票的清算价值
C. 股票的账面价值
D. 股票的内在价值
7. [单选题]欧盟跨境投资基金的主要模式是( )。
A. 可转让证券集合投资计划
B. 对冲基金
C. 风险投资基金
D. 私募股权基金
8. [多选题]下列关于基金业绩评价的意义的说法,不包括的是 ( )。
A. 对于基金公司而言,想要提高其投资管理能力,必须测算和理解基金经理的业绩
B. 基金经理的业绩来源是高超的投资技能,还是单纯的运气,或者是承担了过多的风险
C. 只有通过完备的投资业绩评估,投资者才可以有足够的信息来了解自己的投资状况
D. 不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别
9. [单选题]下列关于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件,说法有误的是( )。
A. 公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
B. 公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间
C. 拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度
D. 公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力
10. [单选题]我国证券交易所是在权益登记日(T日)对)的该证(券作除权、除息处理。
A. T-1日
B. T日
C. T+1日
D. T+2日