
【名词&注释】
管理办法、若干问题(some problems)、期货交易所(futures exchange)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、债权债务(credit and debt)、期货经纪(futures broker)、期货业协会、客户资料(customer information)、纠纷案件(dispute case)
[判断题]被期货公司免职的首席风险官可以向中国期货业协会解释说明情况。 ( )
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举一反三:
[单选题]如果客户向人民法院起诉,认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知,要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失,而期货公司主张其履行了通知的义务,对此,应当由( )承担举证责任。
A. 期货公司
B. 客户
C. 双方各自依据自己的主张承担举证责任
D. 由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配
[单选题]( )负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。
A. 期货业协会
B. 中国证监会
C. 期货交易所
D. 期货从业人员所在的期货公司
[多选题]企业通过期货市场销售和采购现货得到的最大的好处包括( )。
A. 严格履约
B. 资金安全
C. 降低库存
D. 银行担保
[多选题]期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A. 占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营
B. 股东未按照出资比例行使表决权
C. 报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
D. 直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动
[单选题]客户展某于2008年5月与期货公司签订了一份期货经纪(futures broker)合同,根据规定,期货公司至少应当将展某的开户资料保存至( )。
A. 2010年
B. 2028年
C. 2013年
D. 2018年
[多选题]下列不属于期货投资基金监管模式的是( )。
A. 国家严格统一监管模式
B. 行业自律组织监管模式
C. 会员自律监管模式
D. 个人自律管理模式
[单选题]A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所,关于合并前A、B的债权债务,下列说法正确的是( )。
A. 自动消灭
B. 由C期货交易所继承
C. 根据AB商定的方案处理
D. 由人民法院根据公平原则确定偿还方案
[多选题]期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保,实行严格的结算交割制度,违约的风险很小,但也相应增加了成本,期货交易成本有( )。
A. 仓储费
B. 佣金
C. 交易手续费
D. 保证金利息
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