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《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的制

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  • 【名词&注释】

    期货市场(futures market)、证券公司(securities company)、期货交易所(futures exchange)、组成部分(part)、证券交易(stock exchange)、期货业协会、业务人员(business operation personnel)、《证券法》(securities law)、交易方式(transaction mode)、基本经济(basic economic)

  • [多选题]《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的制定依据是( )。

  • A. 《证券法》(securities law)
    B. 《中国期货业协会章程》
    C. 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》
    D. 《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》

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  • 举一反三:
  • [多选题]证券公司应当根据( )的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
  • A. 内部控制制度
    B. 风险隔离制度
    C. 合规、审慎经营原则
    D. 独立经营原则

  • [多选题]期货市场与证券市场的区别是( )。
  • A. 基本经济(basic economic)职能不同
    B. 交易目的不同
    C. 市场结构不同
    D. 保证金规定不同

  • [多选题]根据《期货交易所管理办法》的规定,实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括( )。
  • A. 基础结算担保金
    B. 结算准备金
    C. 变动结算担保金
    D. 交易保证金

  • [多选题]取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,在( )情形,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
  • A. 未按规定参加资格年检
    B. 未通过资格年检
    C. 连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
    D. 连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的

  • [多选题]下列哪些企业更可能在期货市场上采取买期保值?( )
  • A. 铝型材厂
    B. 用铜企业
    C. 农场
    D. 榨油厂

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