【导读】
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1. [单选题]无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控殷的公司的时候，可以( )。
A. 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
B. 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利
C. 直接作为投资折殷，产权归控股公司
D. 直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权
2. [单选题]是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。
A. 基金的投资范围、投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求
B. 基金合同约定的基金投资资产配置比例
C. 基金合同规定的不得承销证券，向他人贷款
D. 基金管理人参与银行间同业拆借市场
3. [单选题]基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（ ）进行股票、债券分散化的组合投资。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 投资咨询公司
D. 证券公司
4. [单选题]基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（ ）的内容。
A. 内部环境控制
B. 销售业务流程控制
C. 会计系统内部控制
D. 监察稽核控制
5. [单选题]创立大会应有代表股份总数的（ ）发起人、认股人出席，方可举行。
A. 1/2
B. 1/3
C. 1/4
D. 1/5
6. [单选题]如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 30
7. [单选题]保荐制实施后，凡中国证监会核准的( )，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。
A. 所有证券公司
B. 具有承销资格的所有证券公司
C. 综合类证券公司(comprehensive securities company)和比照综合类管理的证券公司
D. 具有主承销资格的综合类证券公司(comprehensive securities company)和经纪类证券公司
8. [单选题]道氏理论认为（ ）。
A. 开盘价是最重要的价格
B. 收盘价是最重要的价格
C. 买入价是最重要的价格
D. 卖出价是最重要的价格
9. [单选题]对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（ ）。
A. 具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B. 取得注册会计师证书2年以上
C. 不超过60周岁
D. 执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
10. [多选题]在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券之和，不得超过基金资产净值的l00%。
A. 封闭式基金
B. 开放式基金（不含增强型）
C. 交易型开放式指数基金(ETF)
D. 保本基金
