2022职业资格全国证券从业资格终极模拟试卷248

1. [单选题]非公开发行股票发行对象不超过( )名。

A. 10
B. 20
C. 30
D. 50

2. [多选题]对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（ ）。

A. 股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B. 实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C. 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D. 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

3. [多选题]奇异型期权包括（ ）。

A. 任选期权
B. 百慕大期权
C. 障碍期权
D. 平均期权

4. [单选题]威廉指标是( )。

A. 表示超买或超卖的
B. 表示是强市或弱市的
C. 表示多空力量对比的
D. 表示趋势是上升还是下降的

5. [多选题]经济萧条时期的表现为（ ）。

A. 需求严重不足、生产相对过剩
B. 价格低落、企业盈利水平极低、生产萎缩
C. 出现大量破产倒闭、失业率增大
D. 经济处于崩溃期

6. [单选题]我国的（ ）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。

A. 凭证式国债^{(proof national debt)}
B. 记账式国债^{(book entry treasury bill)}
C. 赤字国债
D. 非流通国债

7. [多选题]关于恒生指数的叙述，错误的是( )。

A. 恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情^{(market quotation)}变动最有代表性和影响最大的指数
B. 它挑选了23种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算
C. 恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点
D. 恒生指数于2006年2月提出改制，首次将N股纳入恒生指数成分股

8. [单选题]客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（ ）证券账户。

A. 一级
B. 二级
C. 三级
D. 初始

9. [多选题]证券的柜台自营买卖（ ）。

A. 通常交易量较小
B. 仅为债券买卖
C. 费时较多
D. 比较集中

10. [单选题]下列不属于境内上市外资股的发行需选聘的中介机构是( )。

A. 承销商
B. 法律顾问
C. 资金保管机构
D. 审计机构

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