【名词&注释】
金融机构(financial institution)、监督管理(supervision and management)、未分配利润(undistributed profit)、暂行办法(interim procedures)、大宗商品市场、中国证监会(china securities regulatory commission)、重要组成部分(important part)、债券持有人(bond holder)、禁止性规范(rule of injunction)、人员行为规范
[多选题]按债券持有人(bond holder)收益方式分类,债券可分为().
A. 固定利率债券
B. 浮动利率债券
C. 累进利率债券
D. 免税债券
E. Ⅰ、Ⅱ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
G. Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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举一反三：
[多选题]下列选项不属于基金销售人员禁止性规范(rule of injunction)的是( )。
A. 不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
B. 适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩
C. 基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证
D. 基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项
[单选题]大宗商品的投资方式不包括（ ）。
A. 购买大宗商品实物
B. 购买资源或者购买大宗商品相关股票
C. 购买大宗商品相关债券
D. 投资大宗商品衍生工具
[单选题]根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。
A. 核准规模的80%以上。份额持有人不少于200人
B. 注册规模的80%以上，份额持有人不少于200人
C. 份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人
D. 份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人
[单选题]《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事 私募基金业务提出了相应的规范性要求，列举了禁止从事的行为其中包括( )。
A. Ⅰ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
B. 挪用基金财产
C. 暗示他人从事相关的交易活动
D. Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
E. Ⅰ.Ⅳ
F. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
G. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
H. Ⅰ.Ⅱ
[单选题]下列哪些属于股权投资基金的投资者( )
A. Ⅰ.个人投资者
B. Ⅱ.工商企业
C. Ⅲ.金融机构
D. Ⅳ.社会保障基金
E. Ⅰ.Ⅱ
F. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
G. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
H. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[多选题]( )是指基金在一定会计期间的经营成果。
A. 基金利润
B. 利息收入
C. 基金已实现收益
D. 未分配利润
[单选题]甲公司2015年资产总计为3000亿元，负债总计为2000亿元，则甲公司2015年的所有者权益为( )
A. 2000亿元
B. 3000亿元
C. 5000亿元
D. 1000亿元(2016年9月基金《基金基础》真题)
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