
【名词&注释】
批发市场(wholesale market)、期货经纪公司(futures commission merchant)、情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易所(futures exchange)、现货交易(spot transaction)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、《期货交易管理条例》、承担违约责任、情节特别严重
[判断题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件之一就是具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称。( )
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举一反三:
[单选题]改革开放以来,( )标志着我国期货市场起步。
A. 郑州粮食批发市场以现货交易为基础,引入期货交易机制
B. 深圳有色金属交易所成立
C. 上海金属交易所开业
D. 第一家期货经纪公司成立
[单选题]商品市场需求量不包括( )。
A. 国内消费量
B. 出口量
C. 进口量
D. 期末商品结存量
[多选题]啸天期货经纪公司违背受托义务,擅自运用客户天笑的资金,情节严重。对此,应当( )。
A. 对啸天公司判处罚金
B. 对啸天公司的直接负责的主管人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金
C. 对所经营的商品进行虚假宣传的
D. 对啸天公司的直接负责的主管人员,处三年以上十年以下有期徒刑
[单选题]客户在期货交易中违约,当保证金不足时,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应( )。
A. 请求权
B. 追偿权
C. 代位权
D. 质押权
[单选题]未足额追加的客户保证金应当按( )标准计算,不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
A. 期货公司规定的保证金
B. 期货交易所规定的保证金
C. 期货业协会规定的保证金
D. 期货交易所规定的结算准备金
[单选题]中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内,做出批准或者不批准的决定。
A. 15日
B. 30日
C. 3个月
D. 6个月
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