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中国证监会或者其派出机构通过( )等方式,对拟任人的能力、品

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  • 【名词&注释】

    组织协调(organization coordination)、期货经纪公司(futures commission merchant)、有期徒刑(fixed term imprisonment)、情节严重(gravity of the circumstances)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金管理费(fund management fee)、交易规则(transaction rule)、修改草案(revised draft)、情节特别严重、证监会派出机构

  • [多选题]中国证监会或者其派出机构通过( )等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

  • A. 审核材料
    B. 考察谈话
    C. 询问相关人
    D. 调查从业经历

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  • 举一反三:
  • [单选题]根据《期货交易所管理办法》的规定,下列各项不属于董事会的职权的是( )。
  • A. 召集股东大会会议,并向股东大会报告工作
    B. 拟订期货交易所章程、交易规则(transaction rule)及其修改草案(revised draft)。提交股东大会审定
    C. 审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过
    D. 组织协调专门委员会的工作

  • [多选题]中国证监会派出机构有权依法核准下列( )的任职资格。
  • A. 财务负责人
    B. 期货公司董事长
    C. 期货公司监事会主席
    D. 除期货公司监事会主席外的监事

  • [多选题]啸天期货经纪公司违背受托义务,擅自运用客户天笑的资金,情节严重。对此,应当( )。
  • A. 对啸天公司判处罚金
    B. 对啸天公司的直接负责的主管人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金
    C. 对所经营的商品进行虚假宣传的
    D. 对啸天公司的直接负责的主管人员,处三年以上十年以下有期徒刑

  • [单选题]下列形态中,属于反转形态的是( )。
  • A. 三重顶
    B. 三角形
    C. 矩形
    D. 旗形

  • [单选题]期货投资基金的费用支出中,支付给CPO的费用是( )。
  • A. 手续费
    B. 营销费用
    C. 管理费
    D. 承销费用

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