期货从业2022模拟练习题209

1. [多选题]对期货投资基金监管所要达到的目标包括( )。

A. 提高期货投资基金效率
B. 维护期货市场的正常秩序
C. 保障投资者的权益
D. 实现公平竞争

2. [多选题]下列对期货从业人员应当遵守的执业行为规范表述正确的是( )。

A. 具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B. 不得以本人或者他人名义从事期货交易
C. 向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证
D. 坚持客户利益高于一切的原则

3. [单选题]客户的保证金应当与期货公司的自有资产( )。

A. 相互混合、统一管理
B. 相互独立、分级管理
C. 相互独立、分别管理
D. 相互混合、分级管理

4. [多选题]证券公司在进行中间介绍业务时，应当（ ）。

A. 建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B. 向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
C. 告知期货保证金安全存管要求
D. 及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续

5. [多选题]客户保证金未足额追加的。（ ）

A. 期货公司应当相应调减净资本
B. 期货公司在计算符合规定^{(conforming to prescribed)}的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除
C. 客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
D. 未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

6. [单选题]下列属于结算机构的作用的是( )。

A. 直接参与期货交易
B. 管理期货交易所财务
C. 担保交易履约
D. 管理期货公司财务

7. [单选题]以下关于期权特点的说法不正确的是( )。

A. 交易的对象是抽象的商品——执行或放弃合约的权利
B. 期权合约不存在交易对手风险
C. 期权合约赋予交易双方的权利和义务不对等
D. 期权合约使交易双方承担的亏损及获取的收益不对称

8. [单选题]证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料^{(application material)}，其中不包括( )。

A. 介绍业务资格申请书
B. 董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
C. 净资本等指标的计算表及相关说明
D. 全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

9. [多选题]对中国期货保证金监控中心描述正确的是（ ）。

A. 其主管部门是中国证监会
B. 其业务接受中国证监会领导、监督和管理
C. 总经理、副总经理由股东会聘任或解聘，报中国证监会批准
D. 章程经中国证监会批准后实施

10. [多选题]期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该( )。

A. 向中国证监会报告
B. 移交司法机关追究刑事责任
C. 直接对其进行刑事处罚
D. 对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

查看答案&解析

本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/308nyn.html