【导读】
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1. [单选题]开放式基金募集期限届满，基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，且满足基金份额持有人的人数不少于（ ）人，基金募集成功。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 400
2. [单选题]外汇期货交易(foreign exchange futures trading)自1972年在（ ）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。
A. 伦敦国际金融期权期货交易所
B. 欧洲交易所
C. 纽约交易所
D. 芝加哥商业交易所
3. [单选题]关于ADR指标的应用法则，以下说法正确的是（ ）。
A. ADR在0.5～1之间是常态情况，此时多空双方处于均衡状态
B. 超过ADR常态状况的上下限，就是采取行动的信号
C. ADR从低向高超过0.75，并在0.75上下来回移动几次，是空头进入末期的信号
D. ADR从高向低下降到0.5以下，是短期反弹的信号
4. [单选题]某证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务，则该证券公司的注册资本最低限额为人民币( )元。
A. 3000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 5亿
5. [单选题]指数型策略（ ）。
A. 重点是进行风险控制
B. 是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合
C. 可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中
D. 不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
6. [多选题]债务融资成本一般低于股权融资成本的原因有（ ）。
A. 债务融资成本财务风险较小
B. 债务融资具有财务杠杆的作用
C. 债务融资利息的支付具有冲减税基的作用
D. 债务融资一般不会产生对企业的控制权问题
7. [多选题]下列( )情形属于《反垄断法》规定的“经营者集中”。
A. 经营者合并
B. 经营者通过取得股权或资产的方式取得对其他经营者的控制权
C. 经营者通过合同取得对其他经营者的控制权
D. 经营者通过合同外的方式取得能够对其他经营者施加决定性影响的地位
8. [多选题]狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上（ ）的财务顾问。
A. 承销
B. 并购
C. 基金管理
D. 融资活动
9. [单选题]是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为．
A. 证券托管
B. 证券存管
C. 证券交付
D. 证券交易
10. [多选题]保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作（ ）。
A. 组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
B. 按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
C. 指定保荐代表人(sponsor deputy)与中国证监会职能部门进行专业沟通
D. 指定保荐代表人(sponsor deputy)在发行审核委员会会议上接受委员质询
