2022职业资格证券从业人员资格每日一练强化练习(01月17日)

1. [单选题]中国证监会对监管对象所作的不定期检查^{(casual inspection)}主要是指( )。

A. 不定期要求监管对象报送相关报备材料
B. 随机抽样调查
C. 针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
D. 对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

2. [单选题]发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交（　　）。

A. 原件2份，复印件2份
B. 原件1份，复印件2份
C. 原件1份，复印件1份
D. 原件1份，复印件3份

3. [单选题]下列关于境外上市外资股的阐述，正确的是( )。

A. H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股
B. 采取无记名股票^{(bearer stock)}形式
C. 以人民币标明面值，以外币认购
D. 公司向境外上市外资殷股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付

4. [多选题]中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（ ）。

A. 征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
B. 采取专家评审对申请材料^{(application material)}的内容进行审查
C. 采取调查核实方式对申请材料^{(application material)}的内容进行审查
D. 自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

5. [多选题]证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用( )进行证券投资。

A. 借贷资金
B. 自有资本
C. 营运资金
D. 受托投资资金

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