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2022职业资格证券从业人员资格试题案例分析题答案(02.03)

来源: 不凡考网    发布:2022-02-03     [手机版]    
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1. [单选题]首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐。

A. 证券上市当年累计50%募集资金的用途与承诺不符
B. 证券上市当年即亏损
C. 证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
D. 首次公开发行股票之日起12个月内累计50%资产或者主营业务发生重组


2. [单选题]某结算参与人3月份买人证券总金额(aggregate amount)为200万元,3月份交易天数为22天,中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%,则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为()元.

A. 17568
B. 18182
C. 18926
D. 19866


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