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2005年新的《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服

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  • 【名词&注释】

    传播媒介(media)、控制措施(control measures)、会计核算(accounting)、基金托管人(fund trustee)、有价证券(securities)、投资咨询机构(investing consultation institute)、《证券法》(securities law)、证券投资收益(income from holding)、公司股票(corporate stock)、独立核算(independent accounting)

  • [多选题]2005年新的《证券法》(securities law)规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

  • A. 代理委托人从事证券投资
    B. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票(corporate stock)
    C. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
    D. 与委托人约定分享证券投资收益(income from holding)或者分担证券投资损失

  • 查看答案&解析
  • 举一反三:
  • [多选题]基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有( )。
  • A. 对所托管的基金应当以管理人为会计核算主体,独立建账、独立核算(independent accounting)
    B. 建立凭证管理制度
    C. 建立账务组织和账务处理体系,正确设置会计账簿,有效控制会计记账程序
    D. 采取合理的估值方法和科学的估值程序,公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值

  • [多选题]连续竞价阶段的特点有( );
  • A. 每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后,当即判断并进行不同的处理
    B. 能成交者予以成交
    C. 不能成交者等待机会成交
    D. 部分成交者则让剩余部分继续等待

  • [单选题]下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是( )。
  • A. 基金转换费
    B. 基金管理人的管理费
    C. 基金托管人的托管费
    D. 销售服务费

  • [单选题]公司的已获利息倍数是( )。
  • A. 1.82
    B. 2.82
    C. 2.18
    D. 2.55

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