
【名词&注释】
传播媒介(media)、控制措施(control measures)、会计核算(accounting)、基金托管人(fund trustee)、有价证券(securities)、投资咨询机构(investing consultation institute)、《证券法》(securities law)、证券投资收益(income from holding)、公司股票(corporate stock)、独立核算(independent accounting)
[多选题]2005年新的《证券法》(securities law)规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票(corporate stock)
C. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D. 与委托人约定分享证券投资收益(income from holding)或者分担证券投资损失
查看答案&解析
举一反三:
[多选题]基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有( )。
A. 对所托管的基金应当以管理人为会计核算主体,独立建账、独立核算(independent accounting)
B. 建立凭证管理制度
C. 建立账务组织和账务处理体系,正确设置会计账簿,有效控制会计记账程序
D. 采取合理的估值方法和科学的估值程序,公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值
[多选题]连续竞价阶段的特点有( );
A. 每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后,当即判断并进行不同的处理
B. 能成交者予以成交
C. 不能成交者等待机会成交
D. 部分成交者则让剩余部分继续等待
[单选题]下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是( )。
A. 基金转换费
B. 基金管理人的管理费
C. 基金托管人的托管费
D. 销售服务费
[单选题]公司的已获利息倍数是( )。
A. 1.82
B. 2.82
C. 2.18
D. 2.55
本文链接:https://www.zhukaozhuanjia.com/download/30384n.html