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甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日,乙向甲下达了

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  • 【名词&注释】

    主体资格(subject qualification)、民事行为能力(capacity for civil conduct)、大学本科(undergraduate college)、禁止性规定(prohibiting stipulation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪业(futures brokers)、公民身份证明、有效期限(valid period)、《期货交易管理条例》、会员制期货交易所

  • [单选题]甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日,乙向甲下达了一份交易指令,该交易指令数量和买卖方向明确,但没有成交价格,则甲( )。

  • A. 应当视为按市价交易
    B. 可以视为按市价交易
    C. 因指令不明,无法执行该指令
    D. 可以拒绝执行

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  • 举一反三:
  • [多选题]在下列( )情况下,会员制期货交易所应当召开临时会员大会。
  • A. 会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3
    B. 1/4以上会员联名提议
    C. 理事会认为必要
    D. 理事长认为必要

  • [多选题]以下期货经纪合同无效的是( )。
  • A. 15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同
    B. 大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签汀了期货经纪合同;经查,王某不具备从事期货交易的主体资格
    C. 永胜期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同
    D. 违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同

  • [多选题]申请经理层人员的任职资格,应当( )。
  • A. 具有期货从业人员资格
    B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
    C. 通过中国证监会认可的资质测试
    D. 具有相关学科教学、研究的高级职称

  • [多选题]客户开立账户,应当出具( )等证件。
  • A. 中国公民身份证明
    B. 中国法人资格合法证件
    C. 中国某大学的学生身份证明
    D. 中国其他经济组织资格的合法证件

  • [单选题]客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应当视为( )。
  • A. 按交易日最高期货成交价格交易
    B. 按交易日最低期货成交价格交易
    C. 按市价交易
    D. 无效指令

  • [多选题]期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司进行期货交易造成损失,除下列( )情况外,期货公司应当赔偿客户的损失。
  • A. 期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的
    B. 期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失,但仍然没能避免
    C. 客户已经对该交易行为予以追认
    D. 期货公司已尽谨慎勤勉义务

  • [单选题]按照一般性资金管理要求,在任何一个市场群类上所投入的保证金总额必须限制在总资本的( )以内。
  • A. 5%~10%
    B. 10%~15%
    C. 15%~20%
    D. 20%~25%

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