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职业资格2022证券从业人员精编在线题库(10月12日)

来源: 不凡考网    发布:2022-10-12     [手机版]    
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1. [多选题]中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括( )。

A. 收到申请文件后5个工作日内决定是否受理
B. 中国证监会受理后,对申请文件进行复审
C. 发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件
D. 发行审核委员会作出核准或者不予核准的决定


2. [多选题]在现代投资管理体制下,投资一般分为( )三个阶段。

A. 规划
B. 实施
C. 优化管理
D. 投资评估


3. [多选题]基金注册登记机构具体业务包括( )等。

A. 投资者基金账户管理
B. 基金份额注册登记
C. 清算及基金交易确认
D. 建立并保管基金份额持有人名册


4. [多选题]金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易(financial transaction),可分为( )。

A. 货币互换
B. 利率互换
C. 股权互换
D. 信用违约互换


5. [单选题]某一次还本付息(loan and interest payment)债券的票面额为1 000元,票面利率10%,必要收益率为12%,期限为5年,如果按复利计息,复利贴现,其内在价值为( )。

A. 851.14元
B. 937.50元
C. 907.88元
D. 913.85元


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