【名词&注释】
金融机构(financial institution)、监督管理(supervision and management)、系统性风险(systematic risk)、信用风险(credit risk)、反洗钱、许可证(license)、银监会(banking regulatory commission)、商业银行分支机构、不符合(inconformity)、人民币理财产品
[单选题]金融机构应当履行的反洗钱业务不包括（ ）。
A. 建立反洗钱行为处罚制度
B. 建立反洗钱内部控制制度
C. 建立客户身份资料和交易记录保存制度
D. 建立大额交易和可疑交易报告制度
查看答案&解析
举一反三：
[多选题]信用风险的主要形式包括( )。
A. 结算风险
B. 系统性风险
C. 非系统风险
D. 违约风险
E. 战略风险
[单选题]按照对个人理财业务的监督管理，以下（ ）不符合(inconformity)监管规定。
A. 商业银行开展个人理财业务应当通过银监会(banking regulatory commission)的批准同意
B. 商业银行开展保证收益理财计划必须向银监会(banking regulatory commission)申请批准
C. 商业银行开展不需要审批的理财业务时不必向银监会(banking regulatory commission)报告
D. 商业银行分支机构可以根据其总行的授权开展相应的个人理财业务
[单选题]吊销许可证属于下列何种处罚( )
A. 科以义务
B. 剥夺行为权
C. 限制行为权
D. 影响声誉
[多选题]目前我国商业银行个人理财的基本业务包括：（ ）。
A. 股票
B. 基金
C. 人民币理财产品
D. 外汇理财产品
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/0xw7n3.html
