1. [单选题]营业网点实施柜员制，必须向()备案。
A. 县联社会计部门
B. 县联社人事部门(personnel department)
C. 办事处、市联社会计部门
D. 办事处、市联社人事部门(personnel department)
2. [多选题]投资者或银行营业网点(banking offices)柜员可查询投资者以及代理人(agent)的信息，包括通过银行账户和通过证件号码两种查询方式。以证件类型查询可显示如下内容。()。
A. 该证件号对应的所有DTS系统中的银行账号及该账号相应的资金账号
B. 证券机构简称
C. 币种
D. 签约状态
3. [单选题]《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（即“13条”）要求银行业金融机构在订立职责制中，明确的高管人员和管理人员的法律责任是指（）。
A. 对出现大案、要案，或措施不得力的
B. 对检查发现的问题隐瞒不报、上报虚假情况的
C. 对检查监督整改不力的
D. 反复发生大案要案(important criminal case)，问题长期得不到有效解决的
4. [单选题]工商银行第一家境外营业机构是哪家( )
A. 工银亚洲
B. 工银澳门
C. 纽约分行
D. 新加坡分行
5. [单选题]反洗钱信息管理系统(AMLS)是向人民银行报送大额交易和可疑交易数据，并对数据进行统计分析，预警控制风险的管理系统。()
A. 银监局
B. 人民银行
C. 财政部
D. 公安机关
