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2021证券从业历年考试试题及答案(4K)

来源: 不凡考网    发布:2021-04-24     [手机版]    
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1. [多选题]证券公司经营证券承销业务的,必须符合的规定有( )。

A. 证券公司承销股票的,应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备
B. 证券公司承销公司债券的,应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备
C. 证券公司承销政府债券的,应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备
D. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%


2. [多选题]自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则.

A. 自营总规模(whole scale)的控制
B. 资产配置比例控制
C. 项目集中度控制
D. 单个项目规模控制


3. [单选题]主承销商(managing underwriter)对于本次发行有关的发行人未公开的法律和财务文件的查阅权利是( )。

A. 应先签署保密协议后查阅
B. 不可查阅
C. 可以无条件查阅
D. 委托其他中介查询


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