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首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存15年。( )

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  • 【名词&注释】

    期货市场(futures market)、期货交易所(futures exchange)、责任人员(responsible personnel)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、违反国家规定、利用职务之便(the using official post convenience)、《期货交易管理条例》、情节特别严重、住房公积金管理机构

  • [判断题]首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存15年。( )

  • 查看答案&解析
  • 举一反三:
  • [单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便(the using official post convenience)牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处( )万元以下罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格。
  • A. 3万
    B. 5万
    C. 10万
    D. 15万

  • [多选题]下列选项中属于期货交易所总经理职权的是( )。
  • A. 拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
    B. 拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案
    C. 决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员
    D. 决定期货交易所员工的工资和奖惩

  • [多选题]( )违反国家规定运用资金,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金。
  • A. 社会保障基金管理机构
    B. 住房公积金管理机构
    C. 保险公司
    D. 证券投资基金管理公司

  • [单选题]MATIF是( )的简称。
  • A. 芝加哥期货交易所
    B. 伦敦金属交易所
    C. 法国国际期货期权交易所
    D. 纽约商业交易所

  • [多选题]证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
  • A. 客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
    B. 分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
    C. 关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
    D. 与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

  • [多选题]以下属于经济作物类期货的有( )。
  • A. 原糖期货和可可期货
    B. 咖啡期货
    C. 原油期货
    D. 棉花期货

  • [单选题]期货交易所的负责人由( )任免。
  • A. 全国人民代表大会
    B. 全国人大常委会
    C. 国务院期货监督管理机构
    D. 中国期货业协会

  • [单选题]套利行为能( )市场的流动性。
  • A. 提高
    B. 降低
    C. 消除
    D. 不确定

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