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2020职业资格期货从业证试题试卷(8AG)

来源: 不凡考网    发布:2020-12-03     [手机版]    
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1. [多选题]依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料(application material)包括( )。

A. 变更住所的详细计划
B. 拟变更后的住所所有权或者使用权证明
C. 消防检验合格证明
D. 妥善处理客户保证金和持仓的报告


2. [多选题]期货市场在微观经济中的作用有( )。

A. 锁定生产成本,实现预期利润
B. 使企业可以规避价格风险
C. 使企业可以任意控制产品的市场价格
D. 提高合约兑现率


3. [多选题]假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务,张某是直接责任人(person directly responsible),经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是( )。

A. 给予警告
B. 拘留
C. 并处1万元以上5万元以下的罚款
D. 刑事起诉


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