【名词&注释】
管理办法、债券市场(bond market)、德意志银行(deutsche bank ag)、改革方案(reform scheme)、重大资产重组(the great restructuring of asset)、暂行办法(interim procedures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、非流通股(non-tradable shares)、国际金融公司、申请材料(application material)
[多选题]基金募集申请核准的主要程序．以下说法正确的是（ ）。
A. 办理基金备案
B. 作出核准或者不予核准的决定
C. 对基金募集申请材料(application material)进行齐备性审查
D. 组织专家评审会对基金募集申请进行评审
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举一反三：
[单选题]证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会(china securities regulatory commission)作出不予核准的决定之日起（ ）后，可再次提出证券发行申请。
A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 2年
[单选题]证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（ ）
A. 系统风险和非系统风险
B. 基本风险，经营管理风险
C. 信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D. 基本风险和非基本风险
[单选题]第 14 题 我国《公司法》规定，发起人须有超过（ ）的发起人在中国有住所。
A. 1/4
B. 1/3
C. 1/2
D. 2/3
[多选题]关于旗形，下列说法正确的是（ ）。
A. 旗形大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下
B. 旗形分为上升旗形和下降旗形两种
C. 旗形出现前，一般应有一个旗杆
D. 旗形持续的时间不能太长，经验上，持续的时间应短于3周
E. 旗形在形成过程中，成交量从左到右逐渐增大，被突破后，成交量更大
[单选题]改革后公司原非流通股(non-tradable shares)股份的出售应当遵守规定是：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股(non-tradable shares)股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股(non-tradable shares)股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（ ），在24个月内不得超过（ ）。
A. 5%，10%
B. 10%，20%
C. 10%，25%
D. 15%，25%
[多选题]中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是（ ）。
A. 德意志银行
B. 国际金融公司
C. 亚洲开发银行
D. 美洲银行
[多选题]国务院《证券投资基金管理暂行办法》颁布后最先设立的两个基金是( )。
A. 基金兴华
B. 基金金泰
C. 基金安信
D. 基金开元
[多选题]下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是( )。
A. 根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权
B. 交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌
C. 买入期权又称看跌期权或认沽权
D. 买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都是无穷大的可能
[多选题]重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对( )发表明确意见。
A. 评估机构的独立性
B. 评估假设前提的合理性
C. 评估方法与评估目的的相关性
D. 评估定价的公允性
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