【名词&注释】
价格指数(price index)、建立健全(establishing and perfecting)、年度报告(annual report)、严格执行(strict implementation)、财务报表附注(financial statement footnotes)、中国证监会(china securities regulatory commission)、开发性金融机构(developmental financial institutions)、项目风险评估(project risk evaluation)、股价指数(stock price index)、财务顾问业务(financial advisory business)
[多选题]根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（ ）。
A. 荷兰式招标和美式招标
B. 价格招标和收益率招标
C. 单一价格中标和多种价格中标
D. 收益率招标和缴款期招标
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举一反三：
[多选题]中国证监会的非现场检查包括（ ）。
A. 证券公司的年度报告
B. 董事会报告
C. 制度与人员的检查
D. 财务报表附注
[单选题]国际开发机构是指进行开发性贷款和投资的国际开发性金融机构(developmental financial institutions)，国际开发机构人民币债券是指国际开发机构依法在（ ）发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。
A. 亚洲市场
B. 中国境内
C. 中国以外的亚洲市场
D. 全球
[多选题]第 76 题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务(financial advisory business)，要求具备的资格条件包括（ ）。
A. 建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估(project risk evaluation)和内核机制
B. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
C. 财务顾问主办人不少于3人
D. 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
[单选题]下列对指数基金认识正确的是( )。
A. 对于投资者尤其是个人投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具
B. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险
C. 指数基金的管理费较高，但是交易费用较低
D. 指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
[多选题]套利面临的风险有（ ）。
A. 政策风险
B. 市场风险
C. 操作风险
D. 资金风险
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