【名词&注释】
股东大会(general meeting of shareholders)、证券交易所(stock exchange)、基金份额持有人、监管部门(supervision department)、涨跌幅度、两者之间(between them)、完全相同(completely identical)、禁止性规范(rule of injunction)、公司注册资本(company registration capital)、人员行为规范
[多选题]下列选项不属于基金销售人员禁止性规范(rule of injunction)的是( )。
A. 不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
B. 适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩
C. 基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证
D. 基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项
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举一反三：
[多选题]下列公司可以收购本公司股份的情形中，应当在六个月内转让或者注销的是()。
A. Ⅰ.减少公司注册资本(company registration capital);
B. Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并;
C. Ⅲ.将股份奖励给本公司职工;
D. 分立决议持异议，要求公司收购其股份的
E. Ⅰ、Ⅱ
F. Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅲ
H. Ⅱ、Ⅳ
[单选题]按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是( )。
A. 价格优先、数量优先
B. 价格优先、客户优先
C. 时间优先、数量优先
D. 价格优先、时间优先
[单选题]（）年，我国资产证券化开始试点，（）年进入扩大试点阶段。
A. 2003；2005
B. 2003；2007
C. 2005；2007
D. 2007；2009
[单选题]某投资者在前一交易日持有沪深300指数某期货合约20手多头，上一交易日该合约的结算价为1500点。当日该投资者以1505点买入该合约8手多头持仓，又以1510点的成交价卖出平仓5手，当日结算价为1515点，则其当日盈亏是( )。
A. 盈利205点
B. 盈利355点
C. 亏损105点
D. 亏损210点
[多选题]基金组合投资的步骤可表述为（）。
A. 组合投资目标的设计
B. 组合投资的配置策略
C. 组合投资的品种选择
D. 组合投资的调整策略
[多选题]关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是( )。
A. 基金募集金额不低于2亿元人民币
B. 封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上
C. 基金份额持有人不少于10000人
D. 基金合同期限5年以上
[多选题]β反映的是某一投资对象相对于大盘指数的表现情况，关于β正确的说法是( )。
A. 当β=1时，股票或者股票组合与指数涨跌幅完全相同(completely identical)
B. 当β>1时，股票或者股票组合的涨跌幅度将小于指数涨跌幅
C. 当β
D. 通过计算某股票组合与指数之间的β系数就能够揭示两者之间的趋势相关程度
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